1目的

為保證客觀、公正、一致性地進行體系認證，減少認證帶來的風險，科學、合理地規(guī)定批準、變更、暫停、撤銷和恢復認證的條件以及認證復核和決定的實施，制定本程序。

2適用范圍

適用于GFS體系認證案卷的復核以及授予、保持、擴大、更新、縮小、暫停、撤銷和恢復等認證決定的管理。

3職責

3.1審核技術部負責對申請人或獲證方的關于“保持、擴大、更新、縮小、暫停、撤銷和恢復”的卷宗進行復核并提出審閱/審查意見，并經(jīng)認證決定人員簽字確認，報技術委員會審定，機構負責人批準。

3.2技術委員會負責審定授予、保持、擴大、更新、縮小、暫停、撤銷和恢復的認證條件；

3.3機構負責人負責批準關于“批準、變更、暫停、撤消和恢復的認證注冊資格”;

3.4審核技術部根據(jù)批準的認證決定結果，向獲證方發(fā)放認證證書或批準、變更、暫停、撤消和恢復認證的通知;

4授予、保持、擴大、更新、縮小、暫停、恢復、撤銷條件控制程序

4.1授予注冊

4.1.1申請組織滿足以下條件時，可授予認證注冊資格：

a)經(jīng)現(xiàn)場審核確認管理體系得到有效實施，并有充分的證據(jù)證實；

b）審核組對授予認證的推薦意見，或附帶的條件或評論已經(jīng)得到滿足；

c)認證范圍覆蓋的體系及產(chǎn)品或服務符合相關法律法規(guī)要求；

d）現(xiàn)場審核中開具的不符合項得到有效整改，糾正措施實施有效；

e)認證決定中提出的問題，均得到有效解決；

f)按照認證合同規(guī)定履行了相關義務。

如申請組織不能滿足上述要求之一且無法按期進行糾正時，可以評定該申請組織不符合認證要求，以書面形式（不予批準認證注冊通知）告知申請組織并說明其未通過認證的原因。

4.1.2審核組將審核案卷、受審核方相關資質(zhì)材料收集、整理后交審核技術部，由復核人員和認證決定人員對審核案卷進行認證評定，具體評定內(nèi)容見《認證決議單》。評卷中提出的問題，復核人員跟蹤解決，認證決定人員進行驗證；

4.1.3審核技術部制作認證證書；

4.1.4審核技術部發(fā)放認證證書等材料，在頒發(fā)認證證書后按要求將相關信息在GFS網(wǎng)站公布并上報認監(jiān)委。

4.2保持認證

4.2.1在獲證組織管理體系認證證書有效期內(nèi)，審核技術部按審核方案策劃的間隔對獲證組織安排監(jiān)督審核；

4.2.2審核組對獲證組織管理體系進行審核，確認獲證組織管理體系是否持續(xù)滿足認證依據(jù)標準要求，運行是否有效。同時，跟蹤上次審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項采取糾正措施的有效性，認證證書和標志的使用、投訴等情況，審核組給出是否保持認證資格的推薦性意見。審核組長對案卷資料整理齊全后交由復核人員確認資料完整性并提出修改意見；

4.2.3待復核合格后交由認證決定人員安排案卷評議并對審核案卷作出認證決定，確認審核組的結論，評定通過后，向獲證組織發(fā)《監(jiān)督審核合格通知書》。

4.2.4獲證后的監(jiān)督活動

GFS監(jiān)督活動進行設計，以便定期對管理體系范圍內(nèi)有代表性的區(qū)域和職能進行監(jiān)視，并應考慮獲證客戶及其管理體系的變更情況。

4.2.4.1監(jiān)督活動應包括對獲證客戶管理體系滿足認證標準規(guī)定要求情況的現(xiàn)場審核?？头控撠熖顚憽侗O(jiān)督管理記錄表》，監(jiān)督活動還可以包括：

a) GFS就認證的有關方面詢問獲證客戶；

b) 審查獲證客戶對其運作的說明（如宣傳材料、網(wǎng)頁）；

c) 要求獲證客戶提供文件化信息（紙質(zhì)或電子介質(zhì)）；

d) 其他監(jiān)視獲證客戶績效的方法。

4.2.4.2  監(jiān)督審核

監(jiān)督審核是現(xiàn)場審核，但不一定是對整個體系的審核，并應與其他監(jiān)督活動一起策劃，以使認證機構能對獲證客戶管理體系在認證周期內(nèi)持續(xù)滿足要求保持信任。相關管理體系標準的每次監(jiān)督審核方案應包括對以下方面的審查：

a) 內(nèi)部審核和管理評審；

b) 對上次審核中確定的不符合采取的措施；

c) 投訴的處理；

d) 管理體系在實現(xiàn)獲證客戶目標和各管理體系的預期結果方面的有效性；

e) 為持續(xù)改進而策劃的活動的進展；

f) 持續(xù)的運作控制；

g) 任何變更；

h) 標志的使用和（或）任何其他對認證資格的引用。

4.3認證的擴大、更新、縮小

4.3.1獲證組織需擴大、更新認證，應向機構提出申請（標準換版、機構業(yè)務范圍發(fā)生變化、機構的有關信息發(fā)生變化等非獲證組織原因?qū)е碌淖C書更新可以不提供申請）并填寫管理體系申請書、說明情況，包括：

——組織體系所覆蓋的產(chǎn)品/服務類別的擴大、更新（包括產(chǎn)品品種）；

——組織體系所覆蓋產(chǎn)品/服務場所的擴大（注意：必須是同一實體，在獲證組織管理體系內(nèi)運行）、更新（如地址變更等）。

4.3.2客服部接到擴大、更新范圍申請后，核對材料的完整性，聯(lián)合審核技術部進行合同評審，確定擴大、更新范圍涉及的專業(yè)類別、審核所需人日及是否具備能力，符合后，審核技術部安排實施審核，擴大、更新范圍的審核可與監(jiān)督審核/再認證審核同時進行。

4.3.3審核組對組織擴大范圍涉及的內(nèi)容進行現(xiàn)場審核，確認組織的擴大范圍是否符合有關認證要求，并給出是否同意擴大認證范圍的推薦性意見。審核案卷經(jīng)審核技術部實施復核和認證決定，符合要求的，對該組織換發(fā)證書，收回作廢證書。若無法收回，認證機構應及時在相關媒體和網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。

4.3.4審核組現(xiàn)場審核中發(fā)現(xiàn)獲證組織認證范圍中部分產(chǎn)品、活動不能持續(xù)滿足認證要求時，須在審核報告中作出縮小范圍的說明，以排除不滿足要求的部分。經(jīng)審核技術部評定后同意縮小其認證范圍，并負責對該組織換發(fā)證書，收回作廢證書。若無法收回，認證機構應及時在相關媒體和網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定。對于人數(shù)變更，地址變更引起的證書更新，無需進行現(xiàn)場審核。認證范圍的縮小應與認證標準的要求一致。

4.3.5監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)組織認證范圍覆蓋的部分產(chǎn)品不符合法律法規(guī)要求需縮小認證范圍時，由客服部通知獲證組織，作暫?；蚩s小范圍處理，獲證組織如需縮小范圍，則需補充填寫“監(jiān)督審核調(diào)查表單”簽字蓋章后通過傳真、郵寄到機構客服部，由客服部按照相應的流程提交審核技術部辦理縮小認證范圍，換發(fā)認證證書。

4.4認證證書的暫停使用

4.4.1獲證組織存在以下情形之一的，認證機構應在調(diào)查核實后的5個工作日內(nèi)暫停其認證證書，且暫停期限不超過六個月：

——客戶的獲證管理體系持續(xù)地或嚴重地不滿足認證要求，包括對管理體系有效性的要求；

——獲證客戶不接受按要求的頻次實施監(jiān)督或再認證審核；

——在廣告和有關宣傳材料中，發(fā)現(xiàn)對認證制度不正確宣傳或證書與標志誤導使用，未及時 采取有效措施的;

——未按期交納認證費用、監(jiān)督審核費、年金，經(jīng)公司提醒仍拖欠不交的;

——非例行審核中，證書持有者體系運行存在較大問題，有效性差，根據(jù)問題情節(jié)，已構成暫停;

——獲證客戶主動請求暫停；

——獲證組織未按規(guī)定使用認證證書;

——獲證組織發(fā)生食品安全衛(wèi)生事故、質(zhì)量監(jiān)督或行業(yè)主管部門抽查不合格等情況，尚不需立即撤銷認證證書的;

——獲證組織未按要求對信息進行通報的;

   ——獲證客戶主動請求暫停。

4.4.2客服部對上述情況進行核實，需要時質(zhì)量部、審核技術部協(xié)助。經(jīng)認證決定人員作出認證決定，制作《暫停認證資格通知書》，并向組織發(fā)送?！稌和ＵJ證資格通知書》應明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得以任何方式使用認證證書、認證標識或引用認證信息。人力行政部把《暫停認證資格通知書》上傳至機構網(wǎng)站，同時審核技術部修改認監(jiān)委系統(tǒng)上的證書狀態(tài)。在暫停期間，客戶的管理體系認證暫時無效。

如果客戶未能在認證機構規(guī)定的時限內(nèi)解決造成暫停的問題，認證機構應撤銷或縮小其認證范圍。

注：多數(shù)情況下，暫停將不超過6個月。

如果造成暫停的問題已解決，認證機構應恢復被暫停的認證。

4.5認證證書的恢復使用

4.5.1恢復流程

a)到期未能接受監(jiān)督，證書暫停/恢復流程：

未能按規(guī)定間隔期實施監(jiān)督審核的：企業(yè)提出申請，填寫認證狀態(tài)變更申請書—發(fā)暫停認證資格通知書—企業(yè)確定審核時間，申請恢復—安排審核—審核開始當天恢復—恢復認證資格通知書；

b)其它原因證書被暫停/恢復流程：

認證機構發(fā)現(xiàn)需暫停證書（如產(chǎn)品外檢不合格、未交認證費用）—發(fā)暫停認證資格通知書—企業(yè)整改完畢，申請恢復—驗證確認導致暫停的原因已經(jīng)消除—安排恢復（或直接恢復或現(xiàn)場驗證審核恢復）—發(fā)恢復認證資格通知書。

4.5.2客服部敦促暫停認證資格的組織，按通知書要求整改，并要求組織將整改情況報機構質(zhì)量部核實，對具備恢復認證資格的組織，要求其提出恢復申請，提出申請須在暫停之日起6個月以內(nèi)進行；

4.5.3客服部在收到客戶的恢復申請后，根據(jù)暫停原因，確定恢復方式：

a)對于因未及時到款或超期未接受監(jiān)督而暫停的情況，在確認企業(yè)已經(jīng)到款或接受監(jiān)督后，經(jīng)認證決定人員評定通過，經(jīng)機構負責人批準后，可直接發(fā)放《恢復認證資格通知書》；

b)對于其他情況，審核技術部可根據(jù)體系覆蓋產(chǎn)品/活動/服務復雜程度、風險等級、暫停時存在的問題等，決定是否安排現(xiàn)場驗證暫停原因是否完全消除。當需要時，認證決定應根據(jù)審核組現(xiàn)場驗證的情況以及是否同意恢復認證資格的推薦性結論基礎上做出。然后報機構負責人批準后，發(fā)放《恢復認證資格通知書》。

4.5.4審核技術部在證書狀態(tài)變更后2個工作日內(nèi)將暫停/恢復信息及時報國家認監(jiān)委以及中國食品農(nóng)產(chǎn)品認證信息系統(tǒng)；并負責制作《暫停認證資格通知書》和《恢復認證資格通知書》并發(fā)送獲證組織一份，放入獲證組織審核檔案。

4.6認證證書的撤銷

4.6.1發(fā)生下列情況之一，經(jīng)中心調(diào)查屬實，并在5個工作日內(nèi)撤銷其認證證書：

（1）獲證組織體系或相關產(chǎn)品不符合認證依據(jù)或相關產(chǎn)品標準要求，需要立即撤銷認證證書的；

（2）認證證書暫停期間，獲證組織未采取有效糾正措施的；

（3）獲證組織不再生產(chǎn)獲證范圍內(nèi)產(chǎn)品的；

（4）獲證組織出現(xiàn)嚴重食品安全衛(wèi)生事故或?qū)ο嚓P方重大投訴未能采取有效處理措施的；

（5）獲證組織虛報、瞞報獲證所需信息的。

（6）獲證組織不接受相關監(jiān)管部門或認證機構對其實施監(jiān)督的。

（7）出現(xiàn)了GFS與獲證方間協(xié)議中特別規(guī)定的構成撤銷認證資格的情況；

(8)獲證組織申請撤銷認證證書的

（9）其他應當撤銷認證證書的（如發(fā)生其它重大的違規(guī)行為或嚴重欺詐行為）。

4.6.2審核技術部負責對上述撤銷情況核實，情況屬實的，辦理撤銷獲證組織認證資格的手續(xù)，經(jīng)認證決定人員作出認證決定后，報機構負責人批準，審核技術部制作《撤銷認證資格通知書》，發(fā)送并通知客戶停止與認證有關的宣傳和證書的使用，同時收回撤銷的認證證書；若無法收回，則定期在機構網(wǎng)站上公布或聲明撤銷決定；并存檔一份，放入獲證組織審核檔案。

4.6.3審核技術部在證書狀態(tài)變更信息后2個工作日內(nèi)將撤銷信息及時報國家認監(jiān)委。

4.7認證名錄更新

質(zhì)量部應及時更新機構認證組織的名錄，保持獲證組織授予、保持、擴大、更新、縮小、暫停、恢復和撤銷信息的最新狀態(tài)。

獲證組織授予、保持、擴大、更新、縮小、暫停、恢復和撤銷信息可通過網(wǎng)站、電話等方式公開獲取。并由客服部負責解答相關疑問。

5．復核工作程序

5.1認證復核應由GFS認證復核人員做出，參與認證復核人員應有適當?shù)恼J證專業(yè)技術知識和經(jīng)驗，了解與認證類別相關的法律法規(guī)、標準及其他要求，并熟悉GFS相關工作程序要求。

5.2為了保證認證復核的公平、公正和客觀性，認證復核人員不應參加本項目現(xiàn)場審核活動。

5.3審核組長完成認證項目：現(xiàn)場審核完畢后，審核組長將該項目的審核卷宗匯總交審核技術部。

5.4審核技術部在接到“審核卷宗”7個工作日內(nèi)，組織認證復核人員完成對審核卷宗的復核，填寫《審核卷宗復核記錄表》。對不足問題通知審核組，并責成該項目的審核組長實施糾正或提出糾正措施整改后再報復核。

5.5重新復核應在補充的資料齊全后2個工作日內(nèi)進行，資料審查符合規(guī)定要求后，填寫《認證決議單》，并將完整的審核卷宗轉(zhuǎn)交認證決定人員。

6.認證決定工作程序

6.1概述：認證決定是對申請認證的體系認證滿足規(guī)定要求，是否建立足夠信心的決定，是體系認證能否獲得認證注冊的決定。

6.1.1 GFS通常根據(jù)管理體系、現(xiàn)場審核和產(chǎn)品檢測報告評估及其他相關信息，綜合評價體系認證特性和（或）相關質(zhì)量管理體系的符合性，做出是否給予認證委托人批準、保持、變更、警告、暫停、撤消和恢復認證的評定意見，以此作為GFS最高管理者是否準予認證注冊和頒發(fā)認證證書的依據(jù)。

6.2認證評定意見

6.2.1應由GFS符合要求的人員（卷宗復核人員和認證決定人員），一般可為技術委員會成員或技術專家做出，參與做出認證決定的人員應符合《認證人員能力評價準則》。

6.2.2為了保證認證決定的公平、公正和客觀性，認證決定人員,包括專業(yè)評定人員和做出最終決定的管理者不應參加過本項體系認證的審核活動。必要時，應由具備專業(yè)能力的技術專家對認證決定提供專業(yè)技術支持。指定的認證決定人員應為我機構的雇員。

6.2.3  認證機構應記錄每項認證決定，包括從審核組或其他來源獲得的任何補充信息或澄清。

6.3依據(jù)認證信息進行認證決定

6.3.1 作出決定前的行動

6.3.1.1 認證機構在做出授予或拒絕認證、擴大或縮小認證范圍、更新、暫停或恢復或者撤銷認證的決定前，應有過程對下列方面進行有效的審查：

a) 審核組提供的信息足以確定認證要求的滿足情況和認證范圍；

b) 對于所有嚴重不符合，認證機構已審查、接受和驗證了糾正和糾正措施：

c) 對于所有輕微不符合，認證機構已審查和接受了客戶對糾正和糾正措施的計劃。

6.3.1.2 認證決定人員在接到“審核卷宗”2個工作日內(nèi)，完成對審核卷宗的審定，填寫《認證決議單》。

6.3.2認證決定

⑴審核技術部將《認證決議單》報機構負責人批準，完成認證決定。對于不予批準認證的認證委托人，由審核技術部以書面形式明示其不能通過認證的原因。

⑵體系認證認證評價和認證決定各階段工作的具體要求及內(nèi)容詳見本程序和相應體系認證實施規(guī)則。

6.3.2.1初次審核時，在擬（已）認證范圍內(nèi)，認證決定的審查/審閱內(nèi)容主要如下：

a)認證過程證據(jù)的充分/完整和可信性：

——審核組是否已獲取充分證據(jù)，表明認證委托人已具（或保持）規(guī)定的認證條件，認證決定所依據(jù)的信息需充分、完整、可信。審核人員提供的審核記錄需提供充分、足夠詳細的客觀證據(jù)：

⑴足以支持“認證業(yè)務范圍”，使GFS作出有依據(jù)的認證決定，并確保持續(xù)滿足認證要求；

⑵提供可追溯的充分證據(jù)（具有可重現(xiàn)性），出現(xiàn)某些情況時能被驗證追蹤；

⑶能為連續(xù)性審核，如以后的再認證提供相關信息。

b)認證過程運作是否符合規(guī)定程序，包括：

——現(xiàn)場審核時間是否充分（審核人日數(shù)）、現(xiàn)場審核的完整性（不疏漏條款）或抽樣合理性、現(xiàn)場審核的有效性、

是否已驗證了不符合項的糾正措施的有效性（適用時）等；

——是否明確包括申請認證業(yè)務范圍內(nèi)的審核評價意見。

c)產(chǎn)品檢測、法律法規(guī)及必備的資質(zhì)等：

——對檢驗機構提交的《檢驗/檢測報告》，審核組提交的現(xiàn)場《審核報告》，或?qū)蕚洳捎玫钠渌J證機構的認證結果進行審查和確認；

——審查審核的結果是否能完全滿足規(guī)定的認證項目的需求；

——供方（或認證委托人）法律地位及資質(zhì)的具備、質(zhì)量管理體系運行和體系認證符合認證條件（或程序、準則、方案）及相關標準要求。

d)產(chǎn)品生產(chǎn)特點，企業(yè)管理體系穩(wěn)定性，和當?shù)厣鐣w誠信水平等；

e)認證決定人員應充分評估認證決定的風險和可靠性；如在現(xiàn)場審核時存在未親眼看到的關鍵部分是否能相信認證委托人的活動全部符合規(guī)定的要求。審核或檢測的抽樣方法的可信性、系列體系認證的代表性、審核時正在生產(chǎn)的體系認證與準則的符合性等；

f)審查過程發(fā)現(xiàn)的其他方面提出的問題應得到妥善解決；

g)尚應考慮從認證評價過程以外的任何渠道獲取的可作為認證依據(jù)的信息，如：行政監(jiān)督部門、認證委托人（或操作者）、認證協(xié)會、消費者的信息與評價過程中獲取的其他有關信息一并告知申請人；并應給予申請人就這些信息進行說明的機會。

h)在認證決定時，當GFS利用另一機構實施的有關審核和（或）檢測證據(jù)或結論時，將有程序確保在頒發(fā)證書之前，有適當安排來確定其所依據(jù)的認證范圍、現(xiàn)狀以及其他任何有關該檢測機構能力的相關資料，做出可信的認證決定。

i)其他方面：

●受審核方申請認證信息是否齊全，專業(yè)分類界定是否清晰；

●審核方案的策劃是否合理（含專業(yè)、風險、審核組能力、現(xiàn)場審核安排、認證決定人員、方案策劃、現(xiàn)場審核要求等）；

●《審核任務書》的下達是否合理和完整；

●文件審查是否滿足要求；

●現(xiàn)場審核計劃和審核組組成是否滿足GFS有關程序要求；

●現(xiàn)場審核工作質(zhì)量情況（包括審核報告及現(xiàn)場所記錄及推薦結論等）；

●不符合項判定、描述和審核發(fā)現(xiàn)的準確性及完整性，糾正和糾正措施制定及驗證情況；

●審核報告推薦結論是否符合“相應體系認證實施規(guī)則”及評價準則要求；

●受審核方對審核組及審核員評價和投訴情況，見證人員對審核組成員的考核和見證情況；

●認證評價卷宗中的資料對照明細表的項目是否齊全。

6.3.2.2經(jīng)審定評價后，認證決定人員應填寫《認證決議單》中的評審要求補充或修改的問題欄，經(jīng)認證決定人員復驗后，報技術委員會審定。

6.3.2.3必要時，技術委員會對上報的認證評定項目進行評定，填寫《認證決議單》中的評定意見，并完成《認證決議單》，報機構負責人簽署批準。

6.3.2.4認證委托人需將審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項及其糾正措施方案形成文件，只有當所有的不符合項已經(jīng)糾正，并且GFS已對其所采取的糾正措施進行了驗證（書面驗證、現(xiàn)場驗證或其他形式驗證）之后，才能批準認證注冊。

6.3.2.5如果認證機構不能在第二階段結束后6個月內(nèi)驗證對嚴重不符合實施的糾正和糾正措施，則應在推薦認證前再實施一次第二階段審核。

6.3.2.6審核技術部在完成《認證決議單》的基礎上,向“中國食品農(nóng)產(chǎn)品認證系統(tǒng)”上報認證信息。

6.3.2.7審核技術部在每完成一個審核項目后，提交審核卷宗明細交質(zhì)量部存檔管理。

6.3.2.8《暫停認證資格通知書》、《撤銷認證資格通知書》和《恢復認證資格通知書》在發(fā)生（或適用）時由審核技術部負責實施。

6.3.3 再認證（獲證后的監(jiān)督）

審核技術部認證決定人員在收到審核評價案卷后僅就評價方案、審核計劃和審核報告三者進行審定，審定合格后交由制證人員簽發(fā)監(jiān)督審核合格通知書/再認證證書；若不符合項則將退回認證復核人員責成審核組整改。

6.3.4審定認證評價卷宗發(fā)現(xiàn)資料遺漏和不符合規(guī)定時，由審核組長進行糾正。并將補充完畢的資料和案卷交審核技術部重新審定。

6.3.5重新審定應在補充的資料齊全后2個工作日內(nèi)進行，資料審定符合規(guī)定要求后，報認證決定人員填寫《認證決議單》和提出評定意見。

6.3.6機構負責人接到技術委員會審定意見后，批準認證委托人或獲證組織認證注冊或繼續(xù)保持注冊資格。

6.3.7 GFS將始終由自己完成認證決定工作；決不將認證的批準、保持、變更、暫停、撤銷和恢復的權利委托給外部人員或機構。

6.3.8當獲證組織方申請更改已批準的認證范圍時（如更改體系認證范圍、更改覆蓋的組織范圍），GFS將依據(jù)《認證授予、保持、擴大、更新、縮小、暫停、撤銷控制程序》、《審核準備及初次審核管理程序》和《監(jiān)督審核及再認證管理程序》規(guī)定，充分考慮規(guī)則要求及風險和可操作性，采取最適宜的評價程序和響應措施，以便決定是否批準所申請的更改。

6.3.9認證證書內(nèi)容要求詳見《認證證書和認證標志使用控制程序》。